10月反洗錢知識考試

歡迎參加本次反洗錢知識考試，請認(rèn)真作答以下題目。

1. 基本信息：

姓名：
所屬機(jī)構(gòu)：
員工編號：

2. 對于新客戶首次評級，人工復(fù)評的工作限期是()個工作日,包括初審和復(fù)審。

581015

3. 對于存量客戶評級,應(yīng)于()個工作日完成初審，()個工作日完成復(fù)審。

5，58，155，1010，15

4. 反洗錢行政調(diào)查信息的使用范圍是（）

可向客戶本人反饋可供行內(nèi)工作人員進(jìn)行查閱學(xué)習(xí)僅能向客戶本人反饋僅限于負(fù)責(zé)協(xié)助反洗錢調(diào)查工作相關(guān)人員知悉

5. 《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引》(銀反洗發(fā)(2018〕19號)中明確，()承擔(dān)洗錢風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

業(yè)務(wù)部門反洗錢牽頭管理部門內(nèi)部審計部門反洗錢牽頭管理部門和業(yè)務(wù)部門

6. 反洗錢的核心工作不包括（）

客戶身份識別制定內(nèi)控制度大額和可疑交易報告資料和交易記錄保存

7. 客戶身份初次識別應(yīng)留存客戶有效身份證件的（）

復(fù)印件原件掃描件無需保存

8. 客戶身份持續(xù)識別是（）客戶基本信息。

不定期審核定期審核持續(xù)關(guān)注及時提示

9. 按照“誰的客戶誰負(fù)責(zé)、誰的業(yè)務(wù)誰負(fù)責(zé)、誰的交易誰負(fù)責(zé)”的原則，各級機(jī)構(gòu)和各業(yè)務(wù)條線承擔(dān)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)和本業(yè)務(wù)條線的客戶、業(yè)務(wù)、系統(tǒng)洗錢風(fēng)險管理（）。

主要責(zé)任首要責(zé)任第一責(zé)任直接責(zé)任

10. 業(yè)務(wù)管理部門承擔(dān)（）、客戶身份資料和交易記錄保存、客戶和業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險控制等洗錢風(fēng)險管理直接責(zé)任

業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險客戶盡職調(diào)查牽頭管理支撐保障

11. 金融機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其設(shè)區(qū)的市級以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，處五十萬元以下罰款情節(jié)嚴(yán)重的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款；可以根據(jù)情形在職責(zé)范圍內(nèi)或者建議有關(guān)金融管理部門限制或者禁止其開展相關(guān)業(yè)務(wù):()

為身份不明的客戶提供服務(wù)、與其進(jìn)行交易,為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶，或者為冒用他人身份的客戶開立賬戶未按照規(guī)定對洗錢高風(fēng)險情形采取相應(yīng)洗錢風(fēng)險管理措施未按照規(guī)定采取反洗錢特別預(yù)防措施反保密規(guī)定，查詢、泄露有關(guān)信息自行或者協(xié)助客戶以拆分交易等方式故意逃避履行反洗錢義務(wù)

更多問卷復(fù)制此問卷