反洗錢考試2025

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新《反洗錢法》出臺后，客戶盡職調(diào)查類違法處罰上限提高至（）

A. 100 萬元B. 150 萬元C. 200 萬元D. 250 萬元

金融機(jī)構(gòu)客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存（）

A. 5 年B. 8 年C. 10 年D. 15 年

2023 年底發(fā)布的《風(fēng)險為本反洗錢監(jiān)管指引》引入的核心理念是（）

A. 合規(guī)為本理念B. 監(jiān)管周期理念C. 處罰優(yōu)先理念D. 事后整改理念

金融機(jī)構(gòu)提交可疑交易報告的情況應(yīng)當(dāng)（）

A.公開披露B. 保密C. 告知客戶D. 向媒體發(fā)布

金融機(jī)構(gòu)需在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系后（）內(nèi)完成客戶洗錢風(fēng)險評估并劃分等級

A.5 個工作日B.10 個工作日C.15 個工作日D.30 個工作日

新《反洗錢法》的核心變化包括（）

A.完善反洗錢概念，準(zhǔn)確把握工作范圍B.確立風(fēng)險為本工作方法C.健全反洗錢監(jiān)管分工，形成監(jiān)管合力D.建立受益所有人信息報送制度

出現(xiàn)下列哪些情形時，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展客戶盡職調(diào)查（）

A.與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系B.為客戶提供規(guī)定金額以上的一次性金融服務(wù)C.合理理由懷疑客戶及其交易涉嫌洗錢活動D.先前獲得的客戶身份資料真實性存疑

金融機(jī)構(gòu)對不作為可疑交易報告的情形，無需記錄分析排查理由。（）

A、正確B、錯誤

金融機(jī)構(gòu)解散、被撤銷或者被宣告破產(chǎn)時，無需移交客戶身份資料和客戶交易信息。（）

A、正確B、錯誤

反洗錢特別預(yù)防措施僅針對國家反恐怖主義工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的恐怖活動組織和人員名單。（）

A、正確B、錯誤

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