《商業(yè)銀行反洗錢管理》考試

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1、根據(jù)《反洗錢法》的要求，反洗錢工作應當依法進行，確保反洗錢措施與（）相適應，保障正常金融服務和資金流轉(zhuǎn)順利進行，維護單位和個人的合法權(quán)益。

A、洗錢風險B、監(jiān)管要求C、內(nèi)部管理要求D、違法交易

2、客戶盡職調(diào)查和風險賬戶的限制強調(diào)( )的基本原則。

A、客戶為本B、風險為本C、賬戶為本D、以上都不是

3、對有關反洗錢與反恐怖融資工作信息予以（），不得違反規(guī)定向客戶和其他人員提供。

A、公開B、保密C、共享D、宣傳

4、金融機構(gòu)不得為（）的客戶提供服務或者與其進行交易。

A、身份明確B、提供有效證明C、身份不明D、年齡偏大

5、對于（）客戶盡職調(diào)查措施的, 應當拒絕建立業(yè)務關系, 采取必要的限制措施或者拒絕交易, 或者終止已經(jīng)建立的業(yè)務關系。

A、有風險的B、風險較高C、無法完成D、以上都不是

6、《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》第十一條規(guī)定，金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者（）懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當提交可疑交易報告。

A、無合理理由B、有合理理由C、只要D、以上都不是

7、接到配合反洗錢調(diào)查通知后，應積極配合，如實提供相關資料，不得拒絕提供或者故意提供（）材料。

A、真實B、未經(jīng)審批C、未經(jīng)授權(quán)D、虛假

8、人民銀行或者分支機構(gòu)進行現(xiàn)場調(diào)查時，如果到現(xiàn)場調(diào)查人員人數(shù)少于（）人，或者調(diào)查人員未出示合法證件和調(diào)查通知書的，商業(yè)銀行有權(quán)拒絕配合

A、1人B、2人C、3人D、5人

9、對有關保密信息和資料進行復制和摘抄時，復制件和摘抄件必須采取與原件（）的保密措施

A、相同B、較高標準C、較低標準D、以上都不是

10、銀行經(jīng)強化盡調(diào)，認為確需采取限制措施的，相關措施應當（），確有必要

A、從重從快B、合理均衡C、風險為本D、以上都不是

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