營業(yè)部2025年下半年合規(guī)、反洗錢、廉潔從業(yè)考試

您的姓名：

1.各單位（部門）及其工作人員應當自覺遵守以下珍惜聲譽要求:（）

A）注重聲譽資本積累，以專業(yè)能力和服務(wù)贏得客戶，打造有特色的誠信、專業(yè)服務(wù)品牌，維護行業(yè)、機構(gòu)、個人的聲譽形象;B）積極履行社會責任，不斷提升自身和行業(yè)的形象聲譽;C）注重聲譽風險管理，遵守社會公德，避免發(fā)生違反公序良俗、損害行業(yè)聲譽的行為。

2.各單位（部門）及其工作人員應當自覺遵守以下投資者保護要求:（）

A）依法依規(guī)落實投資者適當性管理責任，履行盡職調(diào)查義務(wù)，科學有效評估客戶投資需求、財務(wù)狀況、風險承受能力等，科學客觀劃分產(chǎn)品或服務(wù)等級，充分揭示相關(guān)風險，提出適當性匹配意見，確保各項適當性工作落到實處;B）在與投資者訂立合同前，應當充分履行告知、協(xié)助、保密等先合同義務(wù);C）采用格式條款訂立合同的，應當采取合理的方式提示投資者注意免除或者減輕機構(gòu)責任等與投資者有重大利害關(guān)系的條款，按照投資者的要求，對該條款予以說明;D）加強投資者教育和宣傳活動，幫助投資者提高專業(yè)能力和風險防范水平。

3.各單位（部門）及其工作人員應當自覺遵守以下廉潔從業(yè)要求:（）

A）要認真落實黨中央關(guān)于懲治金融腐敗和防控金融風險一體推進的部署要求，認真執(zhí)行監(jiān)管部門、協(xié)會關(guān)于證券行業(yè)廉潔從業(yè)的相關(guān)規(guī)定，擔負起廉潔文化建設(shè)和廉潔風險防控主體責任，加強黨對廉潔從業(yè)工作的統(tǒng)一領(lǐng)導;B）不得以任何形式向監(jiān)管工作人員輸送不正當利益，不得干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾監(jiān)管或自律管理工作;C）要按照中國證監(jiān)會、協(xié)會工作人員與監(jiān)管服務(wù)對象交往相關(guān)規(guī)定，自覺營造“親”“清”交往關(guān)系;D）違反廉潔紀律或廉潔從業(yè)規(guī)定的，應依規(guī)依紀依法予以查處，并按要求做好報送工作。機構(gòu)及其工作人員從事或參與“圍獵”的，應從嚴查處、嚴懲不貸。

4.某證券公司員工通過微信群發(fā)送投資建議相關(guān)信息，且在提供投資建議時，沒有合理的依據(jù)，未對潛在的投資風險進行提示。您認為他的做法是否合規(guī)?（）

A. 合規(guī);B. 不合規(guī)。

5.員工應對工作收集所得的（）、（）的( )和( )負責，不得泄露公司未公開信息或竊取公司各類型秘密（）

A. 資料B.信息（包括客戶信息）C.保密性D.安全性

6.中郵證券員工手冊中，展業(yè)禁止行為包括:（）

A.內(nèi)幕交易;B.利用未公開信息交易;C.操縱市場;D.欺詐行為;E.利益沖突及兼職任職;F. 不當營銷宣傳。

7.對員工的追責處理措施包括（）、（）、（）、( )、其他處理。（）

A.批評教育;B.經(jīng)濟處理;C.賠償損失;D.行政處分。

8.業(yè)務(wù)相關(guān)部門或分支機構(gòu)應當按照（）、（）、（）、（）的原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄，確保能足以重現(xiàn)每項交易，以提供識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況、調(diào)查可疑交易活動和查處洗錢案件所需的信息。（）

A.安全;B.準確;C.完整;D.保密。

9.公司洗錢風險管理遵循以下主要原則:（）、（）、（）、（）。（）

A.全面性原則;B.獨立性原則;C.匹配性原則;D.有效性原則。

10.客戶盡職調(diào)查措施包括但不限于以下方面:（）、（）、（）、（）等。（）

A.在建立業(yè)務(wù)關(guān)系時的客戶盡職調(diào)查措施;B.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間的持續(xù)盡職調(diào)查措施;C.非自然人客戶受益所有人的識別措施;D.對特定自然人和特定類別業(yè)務(wù)的客戶盡職調(diào)查措施以及客戶洗錢風險分類管理措施。

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